英魂之刃口袋版攻略:英魂之刃团灭

全國服務熱線:95565

業務公告 > 深交所質押式報價回購交易風險揭示書

深交所質押式報價回購交易風險揭示書

英魂之刃团灭 www.pwisr.icu 發布日期:2018-02-01

 

下載文件

招商證券股份有限公司

深交所質押式報價回購交易風險揭示書

 

尊敬的投資者:

 

質押式報價回購(以下簡稱報價回購)交易中存在風險, 投資者在參與該業務前應審慎評估自身參與的適當性、合法性,并以真實身份參與。在決定進行報價回購交易前,投資者應充分了解該業務中存在的風險,包括但不限于以下內容:

 

一、報價回購交易具有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險及其他各類風險。

二、投資者應當根據自身的財務狀況、實際需求、風險承受能力、以及內部管理要求(若為機構客戶),慎重考慮是否適宜參與報價回購交易。避免因不當參與而產生損失。

三、投資者在參與報價回購交易前,應了解招商證券股份有限公司(以下簡稱招商證券)是否已獲得同意并開通報價回購交易權限。

四、在報價回購交易中,招商證券既是投資者的交易對手方,同時又接受投資者委托代為辦理有關交易、登記結算等事宜,存在由此帶來的利益沖突風險。

五、報價回購交易中,初始交易及購回交易中均可能出現因資金不足、系統故障等導致T+1 日(為交易日)資金劃付失敗,需要將相應資金劃付延遲至T+2 日所帶來的風險。如果T+2 日仍無法完成資金劃付,則屬于違約,相應的違約方應承擔違約責任。

六、報價回購交易全部質押物設定的質權由招商證券所有報價回購未到期以及購回交易未完成交收的客戶共同享有,客戶所享有的質權不對應具體質押物品種,客戶不得單獨就質押物主張行使質權。當證券公司違約時,全體質權人可以共同行使質權。質押物處置所得由客戶按債權比例公平受償。

七、招商證券報價回購交易權限終止后,將首先由招商證券根據《招商證券股份有限公司深交所質押式報價回購交易客戶協議》(以下簡稱《客戶協議》)的約定對質押券進行處置,并由其將處置所得與擔保資金之和按債權比例優先向客戶公平清償。僅當招商證券怠于、不當或無法處置時,將由招商證券依據《客戶協議》的約定委托進行質押券處置的機構對質押券進行處置。

八、招商證券與投資者已在《客戶協議》中明確約定質押物選擇與擔保價值計算的依據,由此帶來的損失或風險由客戶自行承擔。

九、報價回購的收益由招商證券公布,投資者初始委托申報成功即視為同意并接受該收益。投資者已知悉并完全理解,該收益屬于雙方一致同意的約定收益率,與其他市場利率可能存在偏差。

十、若市場發生變化,已達成的收益不會進行相應調整,投資者可能面臨無法獲取更高收益的風險。

十一、報價回購發生巨額不再續做或巨額提前購回時,招商證券有權根據《客戶協議》的約定拒絕不再續做或提前購回申請,可能影響投資者的資金使用安排和流動性。

十二、投資者在報價回購交易中面臨信用風險,以及由此可能造成的損失,包括但不限于招商證券原因導致證券或資金劃付失敗,因質押物價值波動、折算率調整、司法凍結或扣劃等導致質押物不能足額擔保所有報價回購債務,以及招商證券被暫?;蛑罩貢芻毓喝ㄏ?、進入風險處置或破產程序等。

十三、投資者在報價回購交易中面臨操作風險,以及由此可能造成的損失,包括但不限于因招商證券原因交易不能按期達成、因通訊失效而不能及時送達相關信息,以及因客戶原因沒有及時了解相關通知信息等。

十四、在報價回購交易過程中,可能因為招商證券、交易所或證券登記結算公司的技術系統故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致客戶的利益受到影響。

十五、投資者妥善保管資金賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料的安全,如投資者將證券賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,或因客戶原因導致上述資料泄漏,由此造成的風險由投資者承擔。

十六、在報價回購交易的存續期間,招商證券將以《客戶協議》約定的通知與送達方式及通訊地址,向其發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作招商證券已經履行對投資者的通知義務。投資者無論因何種原因沒有及時知曉有關通知內容,由此產生的責任和風險由投資者自行承擔。

十七、在報價回購交易的存續期間,投資者聯系方式發生變化,但未及時變更預留在招商證券的有效聯系方式,導致招商證券無法通知其相關信息,由此產生的責任和風險由投資者自行承擔。

十八、投資者提交報價回購委托后,不得申請撤銷該委托,客戶如因操作失誤導致提交委托,無法通過撤單方式取消,可能會影響客戶的資金使用安排和流動性。

十九、招商證券有權根據其業務制度規定對投資者的業務資質進行持續性審查,當投資者不符合業務資質時,招商證券有權終止投資者報價回購業務資格。

二十、由于國家法律法規、相關政策和規則的變化、修改等原因,可能會對投資者的存續交易產生不利影響,甚至造成經濟損失。

二十一、在報價回購交易的存續期間,如果因出現火災、地震、瘟疫、社會動亂等不能預見、避免或克服的不可抗力情形,可能會給投資者造成經濟損失。

二十二、報價回購業務已進入業務終止的,須先履行業務終止程序,業務終止程序履行完畢后,方可提交仲裁。

二十三、因報價回購業務產生的任何爭議、糾紛,由投資者和招商證券雙方協商或通過訴訟或仲裁等方式解決,與任何第三方無關,投資者不得就報價回購交易向任何第三方主張權利或追究責任。

 

 

本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明 報價回購交易的所有風險。投資者在參與報價回購交易前,應認真閱讀相關業務規則及《客戶協議》條款,對報價回購交易所特有的業務規則必須有所了解和掌握,并確信已做好足夠的風險評估與財務安排,有足夠的風險承受能力,避免因參與報價回購交易而遭受難以承受的損失。

本風險揭示書必須由投資者本人簽署,當投資者為機構時,應由法定代表人或其授權代表簽署并加蓋公章,確認已知曉并理解《風險揭示書》的全部內容,愿意承擔報價回購交易的風險和損失。

 

投資者:

法定代表人(授權代表):

  :

 

相關資料下載:

招商證券股份有限公司深交所質押式報價回購交易風險揭示書.docx